Нидерландад Оросын хориг арга хэмжээг зөрчих нь эрүүгийн гэмт хэрэг юм. Европын Холбооны хязгаарлалтын арга хэмжээг зөрчих нь 1977 оны Сантиеветийн хуулийн дагуу эдийн засгийн гэмт хэрэг бөгөөд санаатайгаар зөрчсөн тохиолдолд холбогдох хүмүүст зургаан жилийн хорих ял, мөн компанийн торгууль ногдуулдаг. Ихэнх бизнесийн хувьд чухал ач холбогдолтой зүйл бол шийтгэл нь зөвхөн эрүүгийн хариуцлага хүлээх эрсдэлийг бий болгоод зогсохгүй таны аль хэдийн байгуулсан гэрээг өөрчилдөг. Гүйцэтгэлийг нэг шөнийн дотор хориглож, төлбөрийг хааж, эсрэг тал нь юу ч нэхэмжлэх эрхээ алдаж болно.
Энэ нийтлэлд Оросын багц үнэндээ юуг хориглодог, эзэмшил болон хяналтын тест хэрхэн ажилладаг, мөн эсрэг тал эсвэл бүтээгдэхүүн хориг арга хэмжээ авахад аль хэдийн хэрэгжиж байгаа гэрээнд юу тохиолдохыг тайлбарласан болно. Хэрэгжилтийн талын хувьд бид олон улсын хориг арга хэмжээг эрүүгийн хэрэгжилтийн талаар тусдаа өгүүлэлтэй бөгөөд таныг асуудалд орохоос сэргийлдэг дотоод хяналтыг бий болгох талаар Орос, Иран, Хятадтай худалдаа хийдэг бизнесийн хориг арга хэмжээг дагаж мөрдөх талаархи бидний удирдамжийг үзнэ үү.
Оросын хориг арга хэмжээний багцад үнэндээ юу багтсан бэ
Зөвлөлийн хоёр журам нь ажлын ихэнх хэсгийг гүйцэтгэдэг бөгөөд тэдгээр нь өөрөөр үйлчилдэг.
(ЕХ) № 269/2014 дугаартай журам нь жагсаалтын журам юм. Энэ нь хөрөнгө болон эдийн засгийн нөөцийг нь царцаасан хувь хүн, аж ахуйн нэгжийг нэрлэж, тэдэнд хөрөнгө болон эдийн засгийн нөөцийг шууд болон шууд бусаар олгохыг хориглодог. Энэ нь хувийн асуудал: асуулт нь та хэнтэй харьцаж байгаад оршино.
833/2014 тоот (ЕХ) журам нь салбарын зохицуулалт юм. Энэ нь эсрэг тал хэн байхаас үл хамааран үйл ажиллагааны ангиллыг хориглодог: давхар хэрэглээний бараа, дэвшилтэт технологи, машин механизм, үйлдвэрлэлийн орцын экспорт; газрын тос, нүүрс, ган, алт болон бусад бүтээгдэхүүний жагсаалт улам бүр нэмэгдэж байгаа импорт; санхүүгийн олон төрлийн гүйлгээ; мөн Оросын засгийн газар эсвэл Орос улсад байгуулагдсан аж ахуйн нэгжүүдэд нягтлан бодох бүртгэл, аудит, татварын зөвлөгөө, бизнесийн болон менежментийн зөвлөгөө, олон нийттэй харилцах, мэдээллийн технологи, тодорхой үл хамаарах зүйлсийн дагуу хууль эрх зүйн зөвлөгөө өгөх үйлчилгээ зэрэг тодорхой үйлчилгээ үзүүлэх. Энэ нь гүйлгээний шинж чанартай: асуулт нь та юу хийж байгаа юм бэ гэдэг юм.
Хоёулаа Нидерландад шууд хэрэгждэг. Хориглолтыг өөрсдөө авч үзэх Нидерландын хэрэгжүүлэх хууль байдаггүй; 1977 оны Sanctiewet нь хэрэгжилт, лицензийн бүтэц, эрүүгийн хариуцлагыг хангадаг бол агуулга нь Брюссельээс шууд ирдэг бөгөөд багц бүрт өөрчлөгддөг.
Багцууд болон хувилбар нь яагаад чухал вэ
Хязгаарлалтын арга хэмжээг 2022 оны 2-р сараас хойш дараалан багц болгон сунгаж, тус бүр нь хоёр журмыг орлуулахын оронд нэмэлт өөрчлөлт оруулсан. Хорин нэгдүгээр багцыг 2026 оны 7-р сарын 23-нд баталж, маргааш нь хүчин төгөлдөр болсон бөгөөд хэд хэдэн ангиллын хувьцаанаас чөлөөлөх, буулгах хугацааг 2027 оны эцэс хүртэл сунгаж, худалдаа, санхүүгийн хязгаарлалтуудыг нэмж оруулсан.
Практик үр дагавар нь нэгтгэсэн текст нь хууль биш харин товч мэдээлэл юм. Гурван сарын өмнө татаж авсан жагсаалттай харьцуулсан эсрэг талыг шалгах нь дагаж мөрдөхгүй бөгөөд багцын дугаарыг дурдсан дотоод бодлого нь дараагийнх нь гарч ирэх мөчид хуучирсан байдаг. Баримтжуулах ёстой зүйл бол шалгалт бүрийг хийсэн огноо, жагсаалтын аль хувилбартай харьцуулсан үйл явц юм, учир нь мөрдөн байцаалт үүнийг шаардах болно. Оросын эсрэг нэмэлт хориг арга хэмжээний талаарх бидний тойм нь дараалсан багцууд юу нэмснийг хянадаг.
Хэн холбогдсон бэ
Энэхүү журам нь Европын Холбооны нутаг дэвсгэрт байгаа хэн бүхэн, хаана ч байсан Европын Холбооны бүх иргэд, гишүүн улсын хуулийн дагуу байгуулагдсан компани бүр, Холбооны дотор бүхэлд нь эсвэл хэсэгчлэн үйл ажиллагаа явуулж буй аливаа бизнест хамаарна. Тиймээс Нидерландын BV нь дэлхий даяарх үйл ажиллагааныхаа хувьд Оросын арга хэмжээг дагаж мөрдөх үүрэгтэй бөгөөд гадаадын ажил олгогчийн төлөө гадаадад ажиллаж буй Нидерландын иргэн хувийн үүрэгтэй хэвээр байна.
Энэ нь үүнээс цааш хүрээтэй. 833/2014 тоот журмын 8a зүйлийн дагуу Европын Холбооны оператор нь өөрийн эзэмшдэг эсвэл хянадаг Европын Холбооны бус компаниуд арга хэмжээг зөрчихгүй байхын тулд чадах бүхнээ хийх ёстой. Энэхүү үүрэг нь хатуу хариуцлагаас илүү үр дүнд чиглэсэн хүчин чармайлтын нэг боловч энэ нь Голландын эцэг компани гуравдагч оронд байгаа охин компанийг өөрийн хариуцлагаас гадуурх гэж үзэж болохгүй бөгөөд ямар алхам хийснээ харуулах чадвартай байх ёстой гэсэн үг юм.
Эзэмшил ба хяналтын шалгуур: хорин таван биш, тавин хувь
Хориг арга хэмжээний практикт хамгийн үнэтэй алдаа бол буруу босго хэрэглэх явдал юм. Гэсэн хэдий ч бүртгэлд ороогүй компанийг бүртгэлтэй хүн эсвэл аж ахуйн нэгж эзэмшиж эсвэл хянадаг бол хөрөнгийг царцаах арга хэмжээнд өртдөг. Хязгаарлалтын арга хэмжээг хэрэгжүүлэх Европын удирдамжийн дагуу өмчлөл гэдэг нь өмчлөх эрхийн тавин ба түүнээс дээш хувийг эсвэл олонхийн хувийг шууд болон шууд бусаар эзэмших, үүнд хэд хэдэн бүртгэлтэй хүмүүсийн хуримтлагдсан эзэмшил орно гэсэн үг юм. Хяналт гэдэг нь тусдаа бөгөөд өргөн хүрээтэй шалгуур бөгөөд удирдах зөвлөлийн дийлэнх хэсгийг томилох эсвэл огцруулах эрх мэдэл, хөрөнгийн ашиглалтыг тодорхойлох чадвар, гэрээ эсвэл компанийн дүрмээр дамжуулан давамгайлах нөлөө, харьцуулж болох зохицуулалтыг хамардаг. Хяналт нь ямар ч хувьцаа эзэмшилгүйгээр оршин тогтнож болно.
Хорин таван хувь нь өөр дэглэмээс өөр босго юм. Энэ нь WWft болон мөнгө угаахтай тэмцэх дүрмийн дагуу хувь хүн эцсийн ашигтай эзэмшигч гэж тооцогдох түвшин бөгөөд аж ахуйн нэгжийг хөлдөөсөн эсэхтэй ямар ч холбоогүй юм. Хорин таван хувийн шалгуурыг давсан бизнесүүд нэг чиглэлд хэт их тайлагнаж, илүү аюултай нь эзэмшилгүйгээр хяналтанд байдаг аж ахуйн нэгжүүдийг алдах болно. WWft-ийн дагуух KYC мөрдөн байцаалтын талаарх бидний нийтлэлд UBO шалгалт болон яагаад энэ нь хориг арга хэмжээний шалгалт биш болохыг тайлбарласан болно.
Үүнээс цааш хоёр зүйл гарч ирж байна. Нэгдүгээрт, өмчлөл нь шууд бус байж болох бөгөөд хяналт нь хоёр эсвэл гурван түвшинд дээшлэх боломжтой тул шинжилгээг бүхэл бүтэн гинжин хэлхээгээр хийх ёстой. Хоёрдугаарт, байр суурь нь мэдэгдэлгүйгээр өөрчлөгддөг: гэрээний өдөр цэвэр байсан эсрэг тал нь эцсийн хувьцаа эзэмшигчийг жагсаалтад оруулсан өдөр баригдаж болох бөгөөд таны гэрээнд юу ч өөрчлөгдөхгүй.
Аль хэдийн хүчин төгөлдөр болсон гэрээнд ямар хориг арга хэмжээ авах вэ
Голландын ихэнх бизнес эрхлэгчид арга хэмжээг бодитоор мэдэрч байгаа газар нь энэ юм. Гэрээг хууль ёсны дагуу байгуулсан, бараа бүтээгдэхүүний тал хувийг хүргэсэн, хэсэгчлэн төлсөн, дараа нь багц ирсэн. Дараа нь дараалсан дөрвөн асуулт гарч ирнэ: та одоо ч гэсэн гүйцэтгэж болох уу, та одоо ч гэсэн гүйцэтгэх ёстой юу, алдагдлыг хэн хариуцах вэ, та үүнээс гарч чадах уу.
Гүйцэтгэлийг хориглоно
Хэрэв зохицуулалт нь гэрээнд заасан гүйцэтгэлийг хориглосон бол үүргийг хууль ёсоор гүйцэтгэх боломжгүй. Нидерландын хуулийн дагуу энэ нь хамаарахгүй алдаа юм: зээлдэгч үүргээ гүйцэтгэж чадахгүй бөгөөд саад тотгор нь эрсдэл хүлээх зүйл биш тул зээлдүүлэгч хохирлыг нөхөн төлүүлэх эсвэл тодорхой гүйцэтгэлийг шаардаж чадахгүй. Зээлдүүлэгчийн хийж чадах зүйл бол гэрээг цуцлах явдал бөгөөд энэ нь гэрээг сулруулж, аль хэдийн гүйцэтгэсэн зүйлийг буцаах үүрэг үүсгэдэг. Гэрээний давагдашгүй хүчин зүйлийн заалт үүнийг өөрөөр зохицуулж болох бөгөөд олон нийлүүлэлтийн гэрээнд давагдашгүй хүчин зүйлийг хуульд гарсан өөрчлөлтийг оруулахгүй байхаар нарийн тодорхойлсон байдаг тул хуульд найдахаас өмнө уг заалтыг унших ёстой.
Хориглосон гүйцэтгэлийг шаарддаг гэрээ нь өөрөө эмзэг байдаг. Агуулга эсвэл гүйцэтгэл нь заавал биелүүлэх хууль тогтоомжийн заалттай зөрчилддөг гэрээ нь хүчин төгөлдөр бус бөгөөд энэ утгаараа хориг арга хэмжээний зохицуулалт заавал биелүүлэх ёстой. Ялгаа нь чухал: хүчин төгөлдөр бус гэрээ хэзээ ч үүрэг хүлээгээгүй бол гүйцэтгэх боломжгүй болсон гэрээ оршин тогтносоор байгаа бөгөөд цуцлах шаардлагатай. Энэ хоёрын аль нь хамаарах нь гэрээ байгуулагдсан үед хориг байсан эсэхээс хамаарна.
Урьдчилан таамаглаагүй нөхцөл байдал болон дахин хэлэлцээр хийх
Гүйцэтгэлийг хориглоогүй боловч эрс хүндрүүлсэн тохиолдолд Burgerlijk Wetboek-ийн 6:258 дугаар зүйлд заасан урьдчилан тооцоолоогүй нөхцөл байдлын тухай сургаал нь шүүхэд гэрээг бүхэлд нь эсвэл хэсэгчлэн, хүсвэл буцаан хүчин төгөлдөр байдлаар өөрчлөх эсвэл цуцлах боломжийг олгодог. Хориг арга хэмжээ, эсрэг хориг арга хэмжээ, төлбөрийн сувгийн уналт зэрэг нь хүчин төгөлдөр боловч өндөр байна. Энэ нөхцөл байдлыг гэрээнд урьдчилан тооцоолоогүй байх ёстой бөгөөд үүнийг ашиглаж буй тал нь нөгөө тал гэрээг өөрчлөгдөөгүй хэвээр үлдээнэ гэж үндэслэлтэйгээр хүлээж чадахгүй гэдгээ нотлох ёстой. 2022 оны 2-р сараас хойш арга хэмжээ эхэлснээс хойш байгуулсан гэрээний хувьд энэ маргаан мэдэгдэхүйц хүндэрсэн, учир нь тухайн үед эрсдэлийг урьдчилан харж болох байсан. Сайн боловсруулсан хүндрэл эсвэл дахин хэлэлцээрийн заалт нь илүү сайн арга зам хэвээр байна.
Түдгэлзүүлэх, цуцлах болон хориг арга хэмжээний заалтууд
Олон арилжааны гэрээнд одоо эсрэг тал эсвэл түүний өмчлөлийн сүлжээнд байгаа хэн нэгэн жагсаалтад орсон эсвэл гүйцэтгэл нь хязгаарлалтын арга хэмжээг зөрчсөн тохиолдолд талуудыг түдгэлзүүлэх эсвэл цуцлах эрх бүхий хориг арга хэмжээний заалт багтсан байдаг. Ийм заалт байгаа тохиолдолд асуудлыг ихэвчлэн шийддэг. Хэрэв байхгүй бол ерөнхий сонголтууд байдаг: эсрэг тал өөрийн талын ажлыг гүйцэтгэж чадахгүй тохиолдолд гүйцэтгэлийг түдгэлзүүлэх, гүйцэтгээгүй тохиолдолд цуцлах, мөн үргэлжилсэн гэрээнд мэдэгдэл өгснөөр цуцлах, энэ нь Нидерландын хуулийн дагуу үргэлж хүссэн үедээ боломжтой байдаггүй бөгөөд хангалттай ноцтой үндэслэл, боломжийн хугацаа шаардаж болно.
Гэрээг дахин хэлэлцэх үед хоёр төсөлд анхаарлаа хандуулж байна. Энэ заалт нь шууд бус өртөлтийг хамрах ёстой бөгөөд ингэснээр эсрэг тал нь өөрийгөө жагсаалтад оруулсан хүн биш харин жагсаалтад орсон этгээдийн хяналтад байдаг хэсгүүдийг хамарч, түдгэлзүүлэлт болон цуцлалтын хооронд ялгаа гаргах ёстой, учир нь байнгын гарах нь үүнийг хэрэгжүүлэх ёстой талын ашиг сонирхолд үргэлж нийцдэггүй. Мөн аль хэдийн төлсөн дүн болон аль хэдийн хүргэгдсэн бараанд юу тохиолдохыг тодорхой зааж өгөх ёстой.
Нэхэмжлэл гаргахгүй байх дүрэм
833/2014 тоот журмын 11 дүгээр зүйлд байнга үл тоомсорлогддог бөгөөд бүхэл бүтэн маргааныг шийдвэрлэж болох заалт багтсан болно. Хэрэв арга хэмжээ нь гүйцэтгэлд нь нөлөөлсөн гэрээ эсвэл хэлцэлтэй холбоотой нэхэмжлэлийг Оросын засгийн газрын байгууллага, Оросын хувь хүн эсвэл аж ахуйн нэгж, эсвэл тэдгээрийн аль нэгээр дамжуулан эсвэл тэдний өмнөөс үйл ажиллагаа явуулж буй хүн гаргасан бол хангаж болохгүй. Энэ нь хохирлыг барагдуулах, нөхөн төлбөр авах, баталгааны дагуу болон барьцааны төлбөр төлөх нэхэмжлэлийг хамардаг. Үүний үр дүнд хориг арга хэмжээний улмаас үйл ажиллагаагаа зогсоосон Голландын бизнесийг Оросын эсрэг талын нэхэмжлэлээс хамгаалж, дүрэм үйлчлэхгүй байгааг нотлох үүрэг нь нэхэмжлэгчид ногддог. Энэ нь мөн зарим Оросын эсрэг тал Орост шүүх ажиллагаа явуулах болсон шалтгаан бөгөөд Нидерландад Оросын шийдвэрийг хэрэгжүүлэх эсэх нь шүүх ажиллагаа эхэлснээс хойш биш, харин өмнө нь авч үзэх ёстой асуудал юм.
Амралт сунгалтын үе ба хасалтууд
Хориг арга хэмжээний багцууд нь ихэвчлэн тодорхой хугацаанаас өмнө байгуулсан гэрээг дараа нь хязгаарлагдмал хугацаанд гүйцэтгэх боломжийг олгодог шилжилтийн заалтуудыг агуулдаг бөгөөд хорин нэгдүгээр багц нь эдгээр хугацааны хэд хэдийг сунгасан байдаг. Эдгээр хугацаа дуусах цонхнууд нь хуучин гэрээнээс гарах аюулгүй зам бөгөөд тэдгээрийг хатуу тайлбарладаг: эдгээр нь ихэвчлэн зөвхөн хугацаа дуусахаас өмнө байгуулсан гэрээнд, түүний дотор тэдгээрийг гүйцэтгэхэд шаардлагатай туслах гэрээнд, зөвхөн заасан хугацаа хүртэл хамаарна.
Үүнээс гадна ихэнх хориглолт нь эрх бүхий байгууллагаас зөвшөөрөл олгох боломжтой, жишээлбэл, хүмүүнлэгийн зорилгоор, одоо байгаа хувьцаагаа хураах, үйл ажиллагааг зогсоох, эсвэл өмнө нь байгуулсан гэрээний дагуу төлөх ёстой төлбөрийг төлөх зэрэг хязгаарлалттай байдаг. Нидерландад эдгээр өргөдлийг Гадаад хэргийн яаманд илгээдэг бөгөөд экспорт, импортын талыг гаалийн байгууллага хариуцдаг. Өргөдөл гаргахад цаг хугацаа шаардагдах бөгөөд бүрэн баримт бичиг шаардлагатай тул ачаа тээвэрлэх хугацаанаас долоо хоногийн өмнө ирүүлсэн хүсэлт нь үүнийг хэмнэхгүй. Хөлдөөсөн дансны асуудалтай холбоотой тохиолдолд санхүүжилт гаргахын тулд Сангийн яамны зөвшөөрөл шаардлагатай байж болно.
Таны гэрээний нөхцөлд хамаарах үүрэг хариуцлага
Зарим арга хэмжээ нь зөвхөн үйл ажиллагааг хориглоод зогсохгүй, гэрээнд юу гэж заасан байхыг зааж өгдөг.
Хамгийн тод жишээ бол 833/2014 дугаар журмын 12g зүйлд заасан экспортыг буцаан экспортлохгүй байх үүрэг юм. Мэдрэмтгий бараа, технологийн тодорхой ангиллын хувьд гуравдагч оронд байгаа эсрэг талд бараагаа Орос руу эсвэл Орост ашиглах зорилгоор экспортлохыг Европын Холбооны экспортлогч гэрээгээр хориглох ёстой бөгөөд зөрчлийн тохиолдолд гэрээг цуцлах, утга учиртай торгууль ногдуулах зэрэг зохих арга хэмжээг авах ёстой. Экспортлогч нь зөрчлийн талаар мэдсэн тохиолдолд эрх бүхий байгууллагад мэдэгдэх ёстой. Энэ заалтыг орхигдуулсан гэрээ нь бараатай холбоотой юу болохоос үл хамааран өөрөө нийцлийн зөрчил юм.
Үүний зэрэгцээ нийлүүлэлтийн сүлжээнд зохих ёсоор нягтлан шалгах ерөнхий хүлээлт бий. Бараа нь өөр чиглэлд шилжсэн гэж мэдэгдэж байгаа тохиолдолд экспортлогч нь мэдэгдсэн эцсийн хэрэглээний боломжит байдал, Оростой хийсэн худалдаа огцом өссөн орнуудаар дамжин өнгөрөх ер бусын маршрут, гүйлгээтэй тохирохгүй төлбөрийн маршрут, тухайн бүтээгдэхүүнтэй холбоотой түүхгүй харилцагч талуудыг авч үзэх ёстой. Таны асуусан асуулт, авсан хариултыг баримтжуулах нь хууртагдсан бизнесийг мэдэхийг хүсээгүй бизнесээс ялгаж салгадаг зүйл бөгөөд энэ ялгаа нь зөрчлийг санаатай гэж үзэх эсэхийг тодорхойлдог зүйл юм.
Үйлчилгээний хязгаарлалт нь өөрийн гэсэн гэрээний үр дагавартай байдаг. Голландын зөвлөх, нягтлан бодогч эсвэл мэдээллийн технологийн ханган нийлүүлэгч нь Орост байгуулагдсан аж ахуйн нэгжтэй тасралтгүй хамтран ажиллаж байгаа тохиолдолд асуулт нь зөвхөн шинэ ажил эхлүүлэх эсэхээс гадна одоо байгаа тогтвор суурьшилтай ажилтан үргэлжлүүлэн ажиллах эсэхэд оршино. Үл хамаарах зүйлс нь хязгаарлагдмал байдаг. Хуульчдын хувьд шүүх, захиргааны болон арбитрын хэрэг хянан шийдвэрлэх ажиллагаанд төлөөлөл үзүүлэх, Европын Холбооны хууль тогтоомжийн хэрэгжилтийг үнэлэхэд шаардлагатай зөвлөгөөг зөвшөөрөх хэвээр байна; ерөнхий арилжааны зөвлөх ажил зөвшөөрөгдөхгүй.
Төлбөр, банкууд болон царцаасан хөрөнгө
Үндсэн гүйлгээ хууль ёсны байсан ч мөнгө хөдлөхгүй байж магадгүй. Голландын банкууд дүрэм журмаас гадна өөрсдийн эрсдэлийн дуршлыг хэрэгжүүлдэг бөгөөд тойрч гарахтай холбоотой улс руу хийх эсвэл улсаас хийх төлбөрийг тогтмол хойшлуулж, буцаан олгох эсвэл татгалздаг. Энэ нь хууль ёсны хориг биш харин банкны арилжааны шийдвэр бөгөөд үүнийг албадах хязгаарлагдмал хүрээтэй боловч бүхэл бүтэн харилцаагаа цуцалсан банк анхаарал халамж тавих үүргээ биелүүлэх ёстой хэвээр байна.
Хэрэв хөрөнгө нь бүртгэлтэй хүн эсвэл түүний эзэмшилд байгаа эсвэл хянадаг аж ахуйн нэгжид хамаарах бол хуулийн дагуу царцаана. Царцаах нь хураах биш: хөрөнгө нь эзэмшигчийн өмч хэвээр үлдэх боловч ашиглах, ашиглах боломжгүй. Банк, эскроу дансанд мөнгө хадгалдаг нотариатч эсвэл бүртгэлтэй этгээдэд төлбөрийн үүрэг хүлээсэн компани зэрэг ийм хөрөнгийг эзэмшиж буй хэн бүхэн эзэмшлийн талаар эрх бүхий байгууллагад мэдэгдэх ёстой бөгөөд төлбөр төлөх ёсгүй. Жагсаалтад байгаа эсрэг талд төлбөр төлөх нь өөрөө зөрчил тул шинээр бүртгэлтэй нийлүүлэгчээс ирсэн нэхэмжлэхийн зөв хариу үйлдэл нь байр суурь эвгүй болохоос өмнө хурдан шийдвэрлэх биш, харин царцааж, тайлагнах явдал юм.
Хориг арга хэмжээ болон мөнгө угаахтай тэмцэх үүрэг хариуцлага энд ихээхэн давхцаж байна. Хязгаарлалтын арга хэмжээг тойрч гарах оролдлогыг илтгэсэн гүйлгээ нь ихэвчлэн Дэлхийн банкны харьяа байгууллагаас Нидерландын санхүүгийн албанд мэдэгдэх ёстой ер бусын гүйлгээ бөгөөд хоёр үүрэг нь өөр хувилбар биш харин зэрэгцээ ажилладаг. Нидерланд дахь мөнгө угаахтай тэмцэх талаархи бидний гарын авлагад уг тайлагнах үүрэг хэрхэн ажилладагийг тодорхойлсон болно.
Зөрчлийг сэжиглэж байх үед
Нидерландын хэрэгжилт танил замаар явагддаг. Гаалийн байгууллага хил дээрх ихэнх зөрчлийг мэдүүлгийн гажиг, бараа болон мэдүүлсэн эцсийн хэрэглэгчдийн хоорондох зөрүү, арилжааны утгагүй маршрутаар илрүүлдэг. Дараа нь FIOD нь бизнесийн байрыг нэгжлэг хийх, бүртгэлийг хураах, захирлууд болон ажилтнуудыг байцаах зэрэг эрх мэдлээрээ эрүүгийн мөрдөн байцаалт явуулдаг. Улсын яллах алба нь эрүүгийн хэрэг үүсгэх, тохиролцоонд хүрэх эсвэл хэргийг хэрэгсэхгүй болгох эсэхийг шийддэг бөгөөд Openbaar Ministry нь хориг арга хэмжээ авсан бараа бүтээгдэхүүнийг гуравдагч орнуудаар дамжуулан тээвэрлэж, хуурамч гэрээгээр гүйлгээг хуулбарласан экспортлогчдыг эрүүгийн хэрэг үүсгэхэд бэлэн байгаагаа харуулсан. Ийм тохиолдолд Роттердамын дүүргийн шүүх бараа нь Орост хүрсэн нь тогтоогдоогүй байсан ч шүүгдэгчдийг санаатай болон хуурамч баримт бичигт үндэслэн ялласан бөгөөд олсон ашгийг хураах нь үр дүнгийн стандарт хэсэг юм.
Санаатай зөрчил гэдэг нь дээд тал нь зургаан жилийн хорих ял, олон нийтийн ажил хийх эсвэл хуулиар тогтоосон хамгийн өндөр ангиллын торгууль ногдуулах ноцтой эдийн засгийн гэмт хэрэг юм; хуулийн этгээдийн хувьд уг ангилалд зохих шийтгэл оногдуулах боломжгүй бол жилийн эргэлтийн арван хувь хүртэлх торгууль ногдуулж болно. Санаатайг тогтоож чадахгүй тохиолдолд хайхрамжгүй зөрчил гаргасан тохиолдолд хамаагүй бага хэмжээгээр шийтгэл оногдуулна. Тодорхой хэмжээг Wetboek van Strafrecht-ийн 23 дугаар зүйлд заасан бөгөөд үе үе тохируулдаг тул одоогийн тоон үзүүлэлтийг таамаглахын оронд шалгах хэрэгтэй. Эрүүгийн хэргийн хажуугаар зөвшөөрлийг цуцалж, компанийг төрийн худалдан авалтаас хасаж болно.
Хэрэв FIOD тантай холбоо барьвал практик зөвлөгөө богино байна. Та сэжигтний хувьд асуултанд хариулах үүрэггүй, ажилчид өөрийн гэсэн байр суурь, өөрийн гэсэн эрхтэй бөгөөд анхны ярилцлагад хэлсэн зүйл нь дараагийн бүх зүйлийг бүрдүүлдэг. Ярилцлагын өмнө зөвлөгөө аваарай. Нидерландын эрүүгийн байцаан шийтгэх ажиллагааны талаарх бидний нийтлэлд мөрдөн байцаалтаас эхлээд шийдвэр гаргах хүртэлх үйл явц хэрхэн явагддагийг тайлбарласан бөгөөд олон улсын хориг арга хэмжээний эрүүгийн хэрэгжилтийн талаарх бидний тусдаа нийтлэлд бодит гэмт хэргийг илүү дэлгэрэнгүй авч үзсэн болно.
Одоо байгаа гэрээнүүдээ яах вэ
Бодлогоос илүүтэй багцаас эхэл. Орос эсвэл Беларусь дахь түнштэй байгуулсан гэрээ бүрийг, мөн бараа, технологи, үйлчилгээ нь хязгаарлагдмал ангилалд багтдаг гэрээ бүрийг, үүнд гуравдагч орны түншүүдтэй байгуулсан, тэдгээр бараа Орост хүрч болох гэрээг тодорхойл. Тэдгээрийн хувьд гурван зүйлийг тогтоо: гүйцэтгэл хууль ёсны хэвээр байгаа эсэх, түр зогсоох хугацаа эсвэл хөнгөлөлт үйлчилж байгаа эсэх, мөн гэрээнд түдгэлзүүлэлт, цуцлалт болон давагдашгүй хүчин зүйлийн талаар юу гэж заасан байдаг.
Дараа нь эзэмшил болон хяналтын шинжилгээг тавин хувь буюу түүнээс дээш хувьтай, хяналтын шалгуурын дагуу бүхэл бүтэн гинжин хэлхээ болон одоогийн жагсаалтад зөв ажиллуул. Хэзээ үүнийг хийснийг тэмдэглэ. Хэрэв эсрэг тал баригдсан бол зохиомол зүйл хийхээс илүүтэй хөлдөөж, мэдээлэх хэрэгтэй бөгөөд эсрэг талдаа ямар нэгэн зүйл мэдэгдэхээсээ өмнө зөвлөгөө аваарай, учир нь муу үгтэй захидал нь тойрч гарах эсвэл дараагийн хамгаалалтад хор хөнөөл учруулж болзошгүй юм.
Эцэст нь, ирээдүйг харсан нөхцөлүүдийг засаарай. Хориг арга хэмжээний заалтыг нэмэх эсвэл шинэчлэх, бараа бүтээгдэхүүн шаардлагатай тохиолдолд экспортыг буцаан экспортлохыг хориглох заалтыг нэмж, стандарт нөхцөлүүд нь танд мэдээллийн эрх болон түдгэлзүүлэх эрхийг өгөх эсэхийг шалгаарай. Үүний дагуу дотоод хяналтыг бий болгох нь тусдаа дасгал бөгөөд бизнесийн байгууллагуудад зориулсан хориг арга хэмжээг дагаж мөрдөх талаархи бидний удирдамжид хамгаалалттай хөтөлбөрт юу багтсаныг тодорхойлсон болно.
Оросын хориг арга хэмжээ болон таны гэрээний талаар зөвлөгөө аваарай
Хориг арга хэмжээний асуултууд өмгөөлөгчид хүрэх үед бараг хийсвэр байдаггүй. Хил дээр хүлээгдэж буй ачаа, төлөх боломжгүй нэхэмжлэх, хувьцаа эзэмшигч нь саяхан жагсаалтад орсон эсрэг тал, эсвэл FIOD-оос ирсэн захидал байдаг. Эдгээр асуултууд тус бүр нь хариу нь үр дүнг тодорхойлдог богино хугацаатай байдаг.
Law & More Европын Холбооны Оросын эсрэг хязгаарлалтын арга хэмжээний талаар компаниуд болон тэдгээрийн захирлуудад зөвлөгөө өгдөг: гүйлгээ эсвэл эсрэг тал баригдсан эсэхийг үнэлэх, арга хэмжээнд өртсөн гэрээг хянаж, дахин хэлэлцэх, зөвшөөрөл болон татгалзлыг хүсэх, мөн FIOD-ийн мөрдөн байцаалт болон Улсын Прокурорын Албаны эхлүүлсэн хэрэгт бизнес эрхлэгчид болон хувь хүмүүсийг хамгаалах. Хэрэв гүйлгээг хаасан эсвэл эрх бүхий байгууллага холбоо барьсан бол хариу өгөхөөсөө өмнө бидэнтэй холбоо барина уу.
Түгээмэл асуултууд
Санамсаргүй зөрчлийн хариуцлагыг манай компани хүлээх боломжтой юу?
Тийм ээ, мэдээж. Хорон санаатай байх нь үргэлж хамгаалалт биш юм. Эрх баригчид санаатайгаар, тооцоолсон зайлсхийлтэд хамгийн хүнд эрүүгийн ял ногдуулдаг ч ноцтой хайхрамжгүй байдлаас үүдэлтэй зөрчлийн шийтгэлийг ногдуулж чадна, ногдуулах болно. Энэ нь ялангуяа хоёр зориулалттай эсвэл цэргийн холбогдолтой бараа бүтээгдэхүүнтэй холбоотой гүйлгээнд хамаатай үед үнэн юм. Эцсийн эцэст, мэдлэггүй гэдгээ нотлох эсвэл сул зохицуулалтын хөтөлбөрийг буруутгах нь танд тийм ч их үр дүн өгөхгүй. Танай компани зөрчлийг гарахаас нь өмнө зогсоох бат бөх, үр дүнтэй системтэй байх хүлээлттэй байна. Оросын хориг арга хэмжээг зөрчсөн тохиолдолд хууль эрх зүйн үр дагавар нь хорон санаатай байсан ч хамаарна. Зохих ёсоор нягтлан шалгах ажиллагаа явуулаагүй тохиолдолд хайхрамжгүй байдал гэж үзэж, бизнесийн үйл ажиллагааг тасалдуулж, их хэмжээний торгууль ногдуулж, захиргааны арга хэмжээ авахад хүргэж болзошгүй.
Хэрэв миний хамтран ажилладаг гуравдагч этгээд Хориг арга хэмжээг зөрчвөл яах вэ?
Та өөрийгөө галын шугамд байгаа хэвээр байж магадгүй. Хэрэв гуравдагч талын төлөөлөгч, дистрибьютер эсвэл бизнесийн түнш танай компанийн бараа, үйлчилгээг ашиглан хориг арга хэмжээг зөрчвөл хариуцлага танд шууд холбогдож магадгүй юм. Тийм ч учраас "Хэрэглэгчээ Таних" (KYC) болон "Бизнесээ Таних" (KYB) хөтөлбөрүүдийн нарийн шалгалт нь зөвхөн шилдэг туршлага төдийгүй зайлшгүй шаардлагатай юм. Тиймээс шалгалт нь зуучлагч, тээвэр зуучлагч болон эцсийн хэрэглэгчид зэрэг бүхэл бүтэн сүлжээг хамрах ёстой бөгөөд гэрээнд танд мэдээлэл авах эрх, хэрэв эсрэг тал баригдсан бол гүйцэтгэлийг түдгэлзүүлэх эрхийг олгох ёстой. Та энэ төрлийн шууд бус эрсдэлийг бууруулахын тулд хангамжийн сүлжээн дэх бүх аж ахуйн нэгжийг зохих ёсоор шалгах үүрэгтэй.
Нидерланд Оросын хориг арга хэмжээг зөрчсөн тохиолдолд хууль эрх зүйн хувьд хэрхэн хариуцлага хүлээдэг вэ?
Нидерланд улс 1977 оны Нидерландын Хориг арга хэмжээний тухай хуулийн дагуу хориг арга хэмжээний зөрчлийг гэмт хэрэг гэж үзэж, хууль эрх зүйн болон хэрэгжилтийн механизмдаа зөрчлийг эрүүгийн хариуцлага хүлээлгэх сайн тогтсон хүрээг олгосоор ирсэн.
Хориг арга хэмжээг зөрчсөн тохиолдолд бизнес ямар үр дагаварт хүргэж болзошгүй вэ?
Санаатайгаар зөрчил гаргасан тохиолдолд зургаан жил хүртэлх хугацаагаар хорих ял, хуулиар тогтоосон хамгийн өндөр ангиллын торгууль ногдуулах эдийн засгийн гэмт хэрэг, хуулийн этгээдийн хувьд жилийн эргэлтийн арван хувь хүртэлх торгууль ногдуулахыг хэлнэ. Хөрөнгийг царцааж, зөвшөөрлийг хурааж, гэрээг хүчингүй болгож болно.
Хориг арга хэмжээний зөрчлийг шалгахад аль байгууллага гол үүрэг гүйцэтгэдэг вэ?
Голландын гаалийн алба (Дуан) нь хил дээр зөрчил илрүүлдэг бөгөөд эрүүгийн мөрдөн байцаалт явуулдаг бөгөөд Улсын Прокурорын алба яллах шийдвэр гаргадаг. Тусгай зөвшөөрөл болон хөнгөлөлтийг Гадаад хэргийн яам, царцаасан хөрөнгийг чөлөөлөх асуудлыг Сангийн яам хариуцдаг.
Хориг арга хэмжээний дүрэм нь зөвхөн хориг арга хэмжээ авсан аж ахуйн нэгжүүдтэй шууд харьцахад л хамаарах уу?
Үгүй ээ, гол санаа нь илүү өргөн хүрээтэй: хэрэв бизнес нь хориг арга хэмжээ авсан аж ахуйн нэгжүүд эсвэл хориотой бараа бүтээгдэхүүнтэй шууд болон шууд бусаар харьцвал дүрмийн зөрчилд орж болзошгүй тул шууд бус оролцоо ч бас чухал юм.
