Нидерландад мөнгө угаахтай холбоотой хамгаалалт нь таны тайлбараас бус, харин яллах талын нотлох баримтаас эхэлдэг. Мөнгө угаахыг Нидерландын Эрүүгийн хуулийн 420bis-ээс 420quater хүртэлх зүйл ангиар (Wetboek van Strafrecht) шийтгэдэг бөгөөд ихэнх тохиолдолд Openbaar Ministry нь мөнгийг бий болгосон үндсэн гэмт хэргийг зааж чадахгүй. Дараа нь шүүхийн практикт боловсруулсан зургаан алхамт хүрээгээр хэргийг боловсруулах ёстой бөгөөд эдгээр алхам бүр нь хамгаалалтын тал хөндлөнгөөс оролцох боломжтой цэг юм.
Прокурор үнэндээ юуг нотлох ёстой вэ
Үндсэн гэмт хэрэг нь төөрөгдүүлсэн мэт энгийн. Прокурор нь практик дээр ихэвчлэн мөнгө, машин, байшин эсвэл крипто хөрөнгө гэсэн утгатай эд зүйл нь аливаа гэмт хэргийн гэмт хэргээс үүдэлтэй бөгөөд яллагдагч нь гарал үүслээ нуун дарагдуулсан, эсвэл гарал үүслийг нь мэдэж байсан ч олж авсан, хадгалсан, шилжүүлсэн эсвэл ашигласан болохыг нотлох ёстой. 420bis зүйлд санаатай байх шаардлагатай. 420quater зүйлд яллагдагч нь гэмт хэргийн гарал үүслийг үндэслэлтэйгээр сэжиглэх ёстой байсан гэм буруутай хувилбар болох schuldwitwassen-ийг хамардаг. 420ter зүйлд ердийн мөнгө угаах гэмт хэргийг хамардаг бөгөөд 420bis.1 болон 420quater.1 зүйлд заасан энгийн хэлбэрүүд нь хүн зөвхөн өөрийн гэмт хэргээс олсон орлогоо олж авсан эсвэл эзэмшсэн тохиолдолд хамаарна.
Хоёр зүйлийг ихэвчлэн буруу ойлгодог. Нэгдүгээрт, мөнгө угаах нь Эрүүгийн хуулийн гэмт хэрэг юм: Терроризмын эсрэг санхүүгийн гэмт хэрэг (WWFT) нь банк, нотариатч, нягтлан бодогч, хуульчдад захиргааны үүрэг ногдуулдаг бөгөөд эдгээр үүргийг зөрчих нь эдийн засгийн гэмт хэрэг боловч мөнгө угаах гэмт хэрэг биш юм. Хоёрдугаарт, прокурор нь үндсэн гэмт хэргийг тодорхойлох шаардлагагүй. Хоге Раад 2004 оны 9-р сарын 28-ны өдрийн шийдвэртээ (ECLI:NL:HR:2004:AP2124) мөнгө ямар нэгэн гэмт хэргээс үүссэн болохыг нотлохгүйгээр ял оноох боломжтой гэдгийг баталгаажуулсан.
Үндсэн гэмт хэрэг байхгүй үеийн зургаан алхамт тогтолцоо
Голландын шүүхүүд практикт зургаан үе шаттай төлөвлөгөө гэгддэг тогтсон дарааллаар ажилладаг. Энэ нь дараах байдлаар явагддаг. Нэгдүгээрт, шүүх тодорхой суурь гэмт хэргийн шууд нотлох баримт байхгүй гэдгийг тогтоодог. Хоёрдугаарт, баримт, нөхцөл байдал нь мөнгө угаахтай холбоотой үндэслэлтэй сэжиг төрүүлж байгаа эсэхийг асуудаг: тайлбарлаагүй бэлэн мөнгө, эдийн засгийн логикгүй гүйлгээ, амьдралын хэв маягтай тохирохгүй орлого, тайлагнах босго хэмжээнээс арай доогуур бүтэцтэй байдал, эсвэл эргэлт нь харагдахуйц эх үүсвэргүй компани.
Гуравдугаарт, хэрэв энэ сэжиг байгаа бол хэрэгт тайлбар шаардах бөгөөд шүүгдэгч хөрөнгийн гарал үүслийн талаар тайлбар өгөхийг хүлээж болно. Дөрөвдүгээрт, уг тайлбар нь стандартыг хангасан байх ёстой: тодорхой, тодорхой хэмжээгээр баталгаажуулж болохуйц, урьдчилан магадлал багатай байх ёстой. Тавдугаарт, хэрэв ийм тайлбар өгсөн бол прокурорын байгууллага үүнийг хэрэгсэхгүй болгохын оронд мөрдөн шалгах ёстой. Зургаадугаарт, шүүх үр дүнг жинлэж, хууль ёсны гарал үүслийг хангалттай итгэлтэйгээр үгүйсгэж чадсан тохиолдолд л яллах бөгөөд ингэснээр хөрөнгө нь эрүүгийн гэмт хэргээс үүдэлтэй гэсэн цорын ганц хүлээн зөвшөөрөгдөх дүгнэлт гарах болно.
Алхам бүр нэг талд ачаа үүрдэг. Хоёр, тав, зургаа дахь алхамууд нь яллах талын ачаа юм. Гурав, дөрөв дэх алхамууд нь яллагдагчийг татсан хэсэг бөгөөд энэ нь хамгийн их төөрөгдөл, хамгийн их хохирол учруулдаг хүрээний хэсэг юм.
Таны өгөх ёстой тайлбар болон чимээгүй байх эрх
Таны мөнгө хаанаас ирсэнийг тайлбарлах хуулиар үүрэг байхгүй. Нидерландад сэжигтэн чимээгүй байх эрхтэй бөгөөд цагдаа нар байцаалт авахаасаа өмнө танд зохих ёсоор анхааруулга өгөх ёстой. Гэхдээ зургаан шаттай мөнгө угаах хэрэгт энэ эрх нь үнэ цэнэтэй байдаг. Прокурор үндэслэлтэй сэжиглэлийг тогтоосны дараа чимээгүй байх нь шүүхэд шалгах зүйл үлдээхгүй бөгөөд шүүх хууль ёсны гарал үүслийг хассан гэж дүгнэж болно. Дуугүй байх эрх хэвээр байна; энэ гэмт хэрэгт түүний практик үр дагавар нь ер бусын хүнд байдаг.
Тийм ч учраас хэзээ, юу ярихаа шийдэх нь тактикийн шийдвэр бөгөөд ярилцлагын өрөөнд ганцаараа хэзээ ч гаргаж болохгүй. Тодорхойгүй, ярилцлагаас ярилцлага руу шилждэг, эсвэл ямар ч баримт бичигтэй харьцуулж болохгүй тайлбар нь юу ч хэлэхгүй байснаас илүү хор хөнөөлтэй, учир нь энэ нь өөрөө нуун дарагдуулсаны нотолгоо болдог. Үүний эсрэгээр, сайн бэлтгэгдсэн, бүртгэлээр баталгаажсан тайлбар нь хэргийг шүүх хуралд хүрэхээс өмнө дуусгавар болгож чадна.
Тайлбарыг юу тодорхой, баталгаатай болгодог вэ
Стандарт нь тайлбарыг нотлох ёстой гэсэн үг биш. Үүнийг шалгах боломжтой байх ёстой. Харилцагч тал, огноо, төлбөрийн шалтгаан, мөнгөний замыг нэрлэсэн данс нь мөрдөн байцаагчдад баталгаажуулах зүйл өгдөг. Зээлийн гэрээ, өв залгамжлалын баримт бичиг, борлуулалтын гэрээ, татварын тайлан, гадаадын банкны хуулга, мөрийтэй тоглоомын бүртгэл, компанийн данс бүгд тооцогдох бөгөөд тэдгээрийг эрт гаргах тусам илүү их ач холбогдолтой болдог. Мөнгө нь гадаадад хадгаламжаас, хамаатан саднаасаа эсвэл олон жилийн турш амжилттай арилжаа хийснээс, юу ч ардаа үлдээгүй гэсэн баталгаа нь шалгуурыг хангадаггүй.
Зургаан алхамтай хэргийг хаана довтлох боломжтой вэ
Хамгийн үр бүтээлтэй хамгаалалтын шугам нь ихэвчлэн хоёрдугаар алхам байдаг. Мөнгө угаахтай холбоотой сэжиг нь механикаар хэрэглэсэн хэв шинжийн жагсаалтад бус, баримтад үндэслэх ёстой. Бэлэн мөнгө хууль бус биш. Эрсдэлийн жагсаалтад байгаа улс руу эсвэл улсаас шилжүүлэх нь гэмт хэргийн нотолгоо биш юм. Данс хаасан банк үүнийг баримтын олдвор дээр бус, өөрийн зохицуулалтын тооцоонд үндэслэн хийсэн бөгөөд түүний файл нь юу ч нотлох баримт биш юм. Хэрэв үндэслэсэн нөхцөл байдал нь хууль ёсны тайлбартай адилхан нийцэж байвал уг хүрээ хэзээ ч гуравдугаар алхамд хүрэхгүй бөгөөд яллагдагч ямар ч тайлбар өгөх ёсгүй.
Тав дахь алхам бол хоёр дахь дарамт шахалтын цэг юм. Тодорхой бөгөөд баталгаажсан тайлан өгсөн тохиолдолд прокурор үүнийг үнэхээр шалгах ёстой. Ярилцлагын үеэр өөр эх сурвалжийг дурдсан боловч хэзээ ч шалгаагүй, эсвэл зөвхөн үгүйсгэж болох эсэхийг асууж шалгасан файлууд нь хяналтаас давдаггүй. Өмгөөлөгч тал өөр гарал үүслийг тодорхой, бичгээр тэмдэглэж, мөрдөн байцаагч шүүгч оролцсон тохиолдолд үүнийг баталгаажуулах мөрдөн байцаалтын алхмуудыг хүсэх ёстой.
Хүрээнээс гадна ердийн хамгаалалтууд байдаг. Хөрөнгө нь гэмт хэргээс огт гараагүй байж болно. Яллагдсан зүйлд шаардлагатай мэдлэг эсвэл гэм буруутай хайхрамжгүй байдал дутуу байж болох бөгөөд 420bis зүйл болон 420quater зүйлийн хоорондох ялгаа энд чухал юм. Яллагдагчийг зүгээр л гэмт хэргээсээ олсон орлогоо угаасан гэж буруутгаж байгаа тохиолдолд яллах нь бүрэн гэмт хэрэг биш харин энгийн хувилбар байх ёстой. Мөн хууль бус нэгжлэг, хууль бус мэдээллийн хүсэлт эсвэл олон улсын алдаатай хүсэлтээр олж авсан нотлох баримтыг хасах шаардлагатай байж болно.
Эрүүгийн хэрэгт хураах, хураах ажиллагаа зэрэг хэрэгсэхгүй болсон.
Мөнгө угаахтай холбоотой хэрэгт санхүүгийн зам нь эрүүгийн хэрэгтнээс илүү их хохирол учруулдаг. Хөрөнгийг эрт үе шатанд хурааж, нотлох баримт олж авах, ирээдүйд хураах тушаал гаргахын тулд хурааж авах боломжтой бөгөөд хураалт нь шүүх гэм буруутай эсэхийг шийдэхээс өмнө банкны данс, тээврийн хэрэгсэл, эд хөрөнгийг царцааж болно. Хураалтын эсрэг гомдлыг шүүхэд гаргаж болох бөгөөд уг гомдлыг эрт гаргах нь өмгөөлөгчийн эхний саруудад хийдэг хамгийн ашигтай зүйл байдаг.
Эрүүгийн хэргийн орлогыг хураах (ontneming) нь ял шийтгэл оногдуулсны дараа хийгддэг тусдаа журам юм. Үүний нотлох стандарт нь эрүүгийн хэргийнхээс доогуур байдаг: шүүх эргэлзээгүйгээр нотлогдсон зүйлээр биш харин үнэмшилтэй зүйлээр ажилладаг бөгөөд тодорхой хугацааны туршид орлого, зардлыг харьцуулдаг тооцооллын аргыг ашиглаж болно. Зөвхөн эрүүгийн хэрэгт анхаарлаа төвлөрүүлж, хураах тооцоог үл тоомсорлодог хамгаалалт нь тулалдаанд ялж, мөнгөө алдах хандлагатай байдаг. Мөнгө угаахтай холбоотой торгууль, торгууль, хураах тухай тусдаа нийтлэлд ял оноох талыг нарийвчлан тусгасан болно.
Анхны цагдаагийн ярилцлагаас эхлэн таны цагдаагийн газрын даргын үүрэг
Сэжигтэн байцаалт авахаасаа өмнө өмгөөлөгчтэй зөвлөлдөх, цагдаагийн байцаалтын үеэр өмгөөлөгч байлцуулах эрхтэй. Мөнгө угаах хэрэгт энэ эрх нь ёс төдий зүйл биш юм. Эхний ярилцлага нь гарал үүслийн талаарх мэдээллийг тогтоодог бөгөөд ярилцлагыг богино байлгахын тулд бэлтгэлгүй хариулт өгөх нь бүхэл бүтэн файлыг бүрдүүлж болзошгүй юм. Өмгөөлөгч хүсээд, түүнтэй ярилцах хүртлээ хөрөнгийн гарал үүслийн талаар юу ч битгий хэлээрэй.
Үүний дараа мөрдөн байцаагчийн ажил нь голчлон файл болон цаг хугацааны талаар юм. Файлыг томрох тусам нь уншиж, мөрдөн байцаалт ямар хэв шинжид тулгуурлаж байгааг тодорхойлох, мөрдөн байцаагч шүүгчээр дамжуулан цаашид мөрдөн байцаалт явуулахыг хүсэх, гадаадаас баримт бичгийг авч, зохих ёсоор орчуулах ажлыг зохион байгуулах, тайлбарыг аль мөчид тэмдэглэлд оруулах нь хамгийн тохиромжтойг шийдэх зэрэг орно. Компанийн файлуудад ч мөн адил зэрэгцээ зам байдаг, учир нь компани, түүний захирлууд болон түүний хууль тогтоомжийн хэрэгжилтийн чиг үүрэг тусдаа зөвлөгөө авах шаардлагатай байж болох бөгөөд хууль эрх зүйн давуу эрхгүйгээр хийсэн дотоод мөрдөн байцаалт нь яллах талын нотлох баримт болж хувирдаг.
Эдгээр хэргүүд хэрхэн дуусдаг вэ
Бүх файл шүүхэд очдоггүй. Нээлттэй сайд нар хэргийг хэрэгсэхгүй болгож, хөнгөн хэргийн торгууль ногдуулж (strafbeschikking), эсвэл шүүхээс гадуурх тохиролцоонд (transactie) хүрч болох бөгөөд үүнийг томоохон корпорацийн хэрэгт баримтын нийтлэгдсэн мэдэгдэл дагалддаг. Зам бүр нь шууд шийтгэлээс гадна үр дагавартай байдаг: тохиролцоог олон нийтэд нээлттэй болгодог, лиценз болон банкны харилцаанд нөлөөлж болох бөгөөд эсрэг талууд үүнд найдаж болно. Нэгийг нь хүлээн авах нь ухаалаг эсэх нь зөвхөн хэмжээний асуудал биш, харин бүхэл бүтэн дүр зургийн асуудал юм.
Хэрэв хэрэг шүүхэд шилжвэл ял нь тухайн хэргийн хэмжээ, хугацаа, яллагдагчийн үүрэг, ердийн хувилбарт ял тулгасан эсэхээс хамаарна. 420bis зүйлд заасны дагуу үндсэн гэмт хэргийн дээд хэмжээ нь зургаан жилийн хорих ял эсвэл тавдугаар ангиллын торгууль бөгөөд ердийн мөнгө угаах гэмт хэргийн дээд хэмжээ нь өндөр, гэм буруутай болон энгийн хувилбарт бага байна.
Хэрэв та сэжигтэй бол юу хийх хэрэгтэй вэ
Анхны ярилцлагаас гарах арга замаа тайлбарлах гэж бүү оролд. Мөрдөн байцаалт явагдаж байгааг мэдсэний дараа хөрөнгийг шилжүүлэх, данс хаах эсвэл банкнаас ямар нэгэн зүйлийг буцаахыг хүсэх хэрэггүй, учир нь энэ зан байдал нь өөрөө мөнгө угаахтай холбоотой шинж тэмдэг юм. Баримт бичгийг цэгцлэхийн оронд хадгалах. Гадаадад хадгалагдаж буй материалыг оролцуулан мөнгө хаанаас ирсэнийг харуулсан бүх зүйлийг цуглуулж, мөрдөн байцаагчдад шууд биш харин өмгөөлөгчидөө өг. Мөнгө угаах хэрэгт сэжиглэгдэх гэдэг нь юу гэсэн үг болохыг бидний нийтлэлд эхний алхмуудыг илүү дэлгэрэнгүй тайлбарласан болно.
Law and More Нидерландад мөнгө угаахтай холбоотой хэргүүдийн эсрэг хувь хүн болон компаниудыг цагдаагийн анхны ярилцлагаас эхлээд хураах гомдол, хураах журам, шүүх хурал хүртэл хамгаалдаг. Бид прокурорын байгууллага үнэндээ юуг нотолж чадахыг мэдэхийн тулд файлыг уншиж, тайлбараа батламж биш харин баримт бичигт үндэслэв. Манайхыг үзнэ үү. эрүүгийн хуулийн гарын авлага эсвэл холбоо барих Law & More таны байр суурийг хэлэлцэх.
Мөнгө угаахтай холбоотой байнга асуудаг асуултууд
Мөнгө угаах гэмт хэргийн гурван сонгодог алхам юу вэ?
Мөнгө угаах нь ерөнхийдөө гурван үе шаттайгаар явагддаг: байршуулалт буюу санхүүгийн системд хөрөнгийг оруулдаг; давхаргажилт буюу мөнгө хаанаас ирснийг нуух цуврал алхамууд; интеграци буюу мөнгийг хууль ёсны хөрөнгөтэй нэгтгэдэг.
Нягтлан бодогч эсвэл хуулийн зөвлөх зэрэг мэргэжлийн хүмүүсийг мөнгө угаах мөрдөн байцаалтад татан оролцуулж болох уу?
Тийм ээ. Хуульчид, нягтлан бодогчид болон бусад үйлчилгээ үзүүлэгчид WWFT-д харьяалагддаг тул үйлчлүүлэгчийн хяналт шалгалтыг хийхгүй байх эсвэл ер бусын гүйлгээний талаар мэдээлэхгүй байх нь албадан гүйцэтгэх ажиллагаанд хүргэж болзошгүй юм. Мөнгө угаах гэмт хэргийн эрүүгийн хариуцлага нь өөрөө санаатай эсвэл буруутай хайхрамжгүй байдлыг шаарддаг.
Нидерландын мөнгө угаахтай тэмцэх хууль нарийн тодорхойлолттой юу?
Үгүй ээ, Эрүүгийн хуулийн холбогдох дүрэм нь санаатайгаар өргөн хүрээтэй бөгөөд прокуроруудад хэрэг үүсгэх нэлээд зай гаргаж өгдөг бөгөөд хуулийн бусад хэсэгт мөнгө угаах давтан болон болгоомжгүй хэлбэрүүдийг авч үздэг.
Нидерландын эрх баригчид санхүүгийн гэмт хэрэгтэй тэмцэхэд анхаарлаа хандуулж байна уу?
Тийм ээ, Нидерландын албаныхан санхүүгийн гэмт хэргийг илрүүлэх хүчин чармайлтаа нэмэгдүүлснээр хувь хүн болон компаниудыг илүү ойр ойрхон, эрчимтэй шалгаж байна.
